In den ersten sechs Monaten des Jahres 2022 erstellte das Sekretariat zur Verhinderung von Geld- und Vermögenswäsche (Seprelad) insgesamt 77 Geheimdienstberichte.
Nach Angaben von Seprelad wurden die repräsentativsten Fortschritte bei der Systematisierung der Tätigkeitsberichte (objektive Berichte) von beaufsichtigten Unternehmen wie dem Überweisungssektor erzielt, zusätzlich zu den bereits von Banken und Finanzinstituten erhaltenen Berichten sowie von Unternehmen, die sich mit dem Kauf, Verkauf und Import von Kraftfahrzeugen befassen.
Diese objektiven Berichte werden auf den Servern von FIU-Seprelad gespeichert, sind bereits in das technische System integriert und werden für die verschiedenen operativen und strategischen Analysen verwendet.
Auf diese Weise wird ein Mehrwert für die Informationen geschaffen, da die Daten mit anderen verfügbaren Informationsquellen abgeglichen werden.
Supervision
Andererseits ist die Generaldirektion für Aufsicht und Regulierung für die Aufsicht und die mögliche Verhängung von Verwaltungssanktionen gegen beaufsichtigte Unternehmen zuständig, die keine Regulierungsbehörden oder natürlichen Aufsichtsbehörden haben, wie in Artikel 13 des nationalen Gesetzes zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung und seinen Änderungen festgelegt.
In diesem Zusammenhang führt sie „Vor-Ort“-Überprüfungen der beaufsichtigten Unternehmen unter der Aufsicht von Seprelad durch, die auf der Anwendung des risikobasierten Ansatzes (RBA) beruhen. Diese Methode ist von zentraler Bedeutung für die wirksame Umsetzung der von der FATF umgesetzten internationalen Standards, die 2012 verabschiedet wurden.
Darüber hinaus werden auch Inspektionen „außerhalb des Standorts“ durchgeführt, eine weitere Überwachungs- und Kontrollmethode, die dem Staatssekretariat einen größeren Spielraum in Bezug auf den Betrieb und die Einhaltung der Vorschriften in den zu überwachenden Sektoren verschafft und sie für spätere Vor-Ort-Kontrollen in Betracht zieht.
Wichtige technologische Fortschritte
Um die verfügbaren Ressourcen zu verstärken und zu nutzen, wurden wichtige technologische Fortschritte durch die Anwendung SIRO (Integrated Operations Reporting System) eingeführt, deren Hauptfunktion darin besteht, Daten durch die beaufsichtigten Stellen als technische und nachrichtendienstliche Stelle des Landes zu registrieren und zu aktualisieren.
In ähnlicher Weise wurden durch die Generaldirektion für Aufsicht und Regulierung fünf sektorale ML/FT-Risikostudien durchgeführt, die sowohl den Behörden des ALA-Systems als auch den Mitgliedern der regulierten Sektoren des AML/CFT Act zugute kamen.
In der ersten Hälfte des Jahres 2022 wurden 130 Inspektionen bei beaufsichtigten Unternehmen in verschiedenen Sektoren durchgeführt. In der Zwischenzeit wurden 834 regulierte Einrichtungen registriert und mit einem neuen Instrument ausgestattet, um Berichte zu erstellen und diese in intelligente Daten umzuwandeln, die von diesem Exekutivsekretariat verwaltet werden.
Der vollständige Bericht ist hier verfügbar:
